证监会对新赛股份等2宗案件作出行政处罚

发布人:广州发展集团股份有限公司发布时间:2017/11/24 17:31:17

    近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易及短线交易案,1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案。 

    1宗内幕交易及短线交易案中,李某明系新疆赛里木现代农业股份有限公司(简称新赛股份)收购新疆浦曌科技发展有限公司重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,戴志坚与李某明存在通讯联络,戴志坚使用其本人证券账户及孙某祥证券账户累计买入新赛股份”495,530股,获利约4.4万元,违反了《证券法》第73条、第76条规定,构成内幕交易。此外,戴志坚于201412月至20176月担任新疆伊力特实业股份有限公司(简称伊力特)董事、总经理职务期间,利用孙某祥证券账户于201625日买入伊力特”4500股,2016527日卖出200股,201662日卖出4300股,买入、卖出伊力特时间间隔不足六个月,违反了《证券法》第47条规定,构成短线交易。依据《证券法》第195条、第202条规定,新疆证监局决定对戴志坚内幕交易违法行为没收违法所得约4.4万元,并处以约13.2万元罚款;对戴志坚短线交易违法行为给予警告,并处以5万元罚款。

    1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案中,刘江勇于201583日至2016831日在国海证券股份有限公司成都天仁路证券营业部任职。在从业期间内,刘江勇私下接受营业部客户孙某锐委托使用孙某锐证券账户进行交易,私下接受营业部客户王某委托使用王某证券账户进行交易,刘江勇在接受上述委托进行证券交易期间没有违法所得。刘江勇的上述行为违反了《证券法》第145条规定,在调查过程中刘江勇积极配合且主动赔偿损失,依据《证券法》第215条、《行政处罚法》第27条规定,四川证监局决定责令刘江勇改正,给予警告,并处以5万元罚款。

    上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将秉持依法全面从严监管原则,严厉打击各类证券期货违法违规活动,为资本市场稳定健康发展提供坚强有力的执法保障。

 

(来源:中国证监会网站)

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